近日，證監(jiān)會(huì)公布的兩則罰單引起業(yè)內(nèi)高度關(guān)注，事涉數(shù)位券商原高管、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在數(shù)年前違規(guī)入股擬上市公司。

　　據(jù)悉，被處罰的4位證券從業(yè)者均有在中泰證券的任職經(jīng)歷，其中畢玉國(guó)為原中泰證券總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，尚文彥離開(kāi)中泰證券后則曾擔(dān)任民生證券副總裁、執(zhí)委。畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林、尚文彥分別被罰250萬(wàn)元、20萬(wàn)元、38萬(wàn)元、125萬(wàn)元。

　　目前，中證協(xié)官網(wǎng)已無(wú)上述4人的證券從業(yè)信息。

　　券商原高管違規(guī)入股

　　兩則罰單披露的違法事實(shí)均涉及“協(xié)議轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份”。案件分別發(fā)生在2018年7—8月、2020年4月，前后相差兩年，但據(jù)悉違規(guī)入股的是同一家擬上市公司。

　　具體來(lái)看，在第一份罰單中，畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林分別被罰250萬(wàn)元、20萬(wàn)元、38萬(wàn)元。

　　值得關(guān)注的是，畢玉國(guó)曾任原中泰證券總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)等職；鐘建春為中泰證券原投資銀行董事總經(jīng)理；張玉林也與中泰證券一位原保代同名。

　　從違法事由來(lái)看，2018年7月25日，證券從業(yè)人員畢玉國(guó)與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向畢玉國(guó)轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份。2018年8月，畢玉國(guó)出資金額轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。2023年12月，畢玉國(guó)收回上述款項(xiàng)，沒(méi)有違法所得。

　　2018年8月14日，證券從業(yè)人員鐘建春與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向鐘建春轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份。2018年9月16日，證券從業(yè)人員張玉林向鐘建春轉(zhuǎn)賬。2018年9月20日，鐘建春、張玉林出資金額轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。鐘建春與張玉林約定按照轉(zhuǎn)賬金額入股。2024年3月，鐘建春、張玉林收回上述款項(xiàng)，沒(méi)有違法所得。

　　在第二份罰單中，尚文彥被罰125萬(wàn)元。

　　券商中國(guó)記者獲悉，尚文彥原為民生證券副總裁、執(zhí)委，主要分管債權(quán)融資事業(yè)部，今年6月左右，尚文彥從民生證券離任。而尚文彥此前曾有中泰證券的任職經(jīng)歷。

　　罰單顯示，2020年4月，證券從業(yè)人員尚文彥與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向尚文彥轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份，尚文彥通過(guò)他人將資金轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。2024年1月，尚文彥收回上述款項(xiàng)，沒(méi)有違法所得。

　　違規(guī)持股、入股從嚴(yán)監(jiān)管

　　證監(jiān)會(huì)稱，上述違法事實(shí)，有相關(guān)任職信息、相關(guān)協(xié)議、詢問(wèn)筆錄、銀行資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林、尚文彥的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

　　《證券法》第四十條第一款規(guī)定，證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

　　《證券法》第一百八十七條規(guī)定，違反本法第四十條規(guī)定，構(gòu)成違法行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。

　　近期，業(yè)內(nèi)對(duì)于從業(yè)人員違規(guī)入股、違規(guī)持股的監(jiān)管持續(xù)加強(qiáng)。

　　就在10月23日，國(guó)都證券發(fā)布公告，總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)，因其“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”被證監(jiān)會(huì)決定立案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，楊江權(quán)已不能履行公司高級(jí)管理人員職務(wù)。與此同時(shí)，公司董事會(huì)于10月22日收到楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告，自10月22日起辭職生效，楊江權(quán)辭職后不再擔(dān)任公司其他職務(wù)。

　　今年1月，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布《揭開(kāi)違規(guī)投資入股“面紗”》一文提到，領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)投資入股問(wèn)題多發(fā)，手段隱蔽、偽裝性強(qiáng)，金額較大。針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)投資入股問(wèn)題，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)持續(xù)保持懲治腐敗高壓態(tài)勢(shì)，對(duì)不收斂、不收手、頂風(fēng)而上違規(guī)投資入股的依規(guī)依紀(jì)依法從嚴(yán)處理，發(fā)揮好以案促改、以案促治作用，加強(qiáng)教育管理監(jiān)督，著力推動(dòng)治理效能全面提升。

　　中泰證券原董事長(zhǎng)被開(kāi)除黨籍

　　值得一提的是，從上述涉違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生時(shí)間來(lái)看，案件分別發(fā)生在2018年、2020年。而2020年是李瑋執(zhí)掌中泰證券17年的最后一年。

　　李瑋在今年4月被山東省紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查，彼時(shí)他已離開(kāi)中泰證券約三年半時(shí)間。

　　今年10月17日，山東省紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站通報(bào)，山東省政協(xié)原常委、經(jīng)濟(jì)委員會(huì)原副主任李瑋嚴(yán)重違紀(jì)違法被開(kāi)除黨籍。經(jīng)查，李瑋從未真正樹(shù)牢理想信念，對(duì)黨不忠誠(chéng)不老實(shí)，落實(shí)黨中央決策部署不堅(jiān)決，打折扣、搞變通，對(duì)抗組織審查；無(wú)視中央八項(xiàng)規(guī)定精神，違規(guī)收受禮品、消費(fèi)卡，接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)；違背組織原則，違規(guī)選拔任用干部、用人失察失誤；廉潔底線失守，縱容、默許親屬利用其職務(wù)上的影響謀取私利，長(zhǎng)期違規(guī)擁有非上市公司股份；貪婪無(wú)度，大肆斂財(cái)，利用職務(wù)便利非法占有公共財(cái)物；“靠金融吃金融”，大搞權(quán)錢(qián)交易，利用職務(wù)便利為他人在股份購(gòu)買(mǎi)、貸款辦理等方面謀利，并非法收受巨額財(cái)物。